一、案例簡介

2022年11月，投(tou)資者W某向(xiang)12386熱線舉報，反(fan)映(ying)某微信(xin)公(gong)眾號發布(bu)《暴漲！賺21.5萬》等文章，通過公(gong)開交易(yi)單、展示盈利等方式誘導投(tou)資者付費(fei)加入其所謂“高端VIP”群，試圖(tu)騙取投(tou)資者高額咨(zi)詢(xun)費(fei)用。經(jing)查，該微信(xin)公(gong)眾號運營主體從事證(zheng)券、期貨投(tou)資咨(zi)詢(xun)業務(wu)未獲得中國證(zheng)監會許(xu)可。

二、案例分析

根(gen)據《關(guan)于規范面(mian)向公(gong)眾開展的(de)證(zheng)(zheng)券投(tou)資(zi)咨(zi)詢業(ye)務行(xing)(xing)為若干問題的(de)通知(zhi)》（證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會公(gong)告〔2020〕66號）第一條，任何機構或(huo)個人(ren)從事就證(zheng)(zheng)券市場(chang)、證(zheng)(zheng)券品種的(de)走勢，投(tou)資(zi)證(zheng)(zheng)券的(de)可(ke)行(xing)(xing)性(xing)，以(yi)口頭、書面(mian)、電腦網絡或(huo)者中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會認定的(de)其他形式向公(gong)眾提供分(fen)析、預測(ce)或(huo)建議的(de)業(ye)務，必須先行(xing)(xing)取(qu)得(de)(de)中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會授(shou)予的(de)證(zheng)(zheng)券投(tou)資(zi)咨(zi)詢業(ye)務資(zi)格證(zheng)(zheng)書或(huo)者經取(qu)得(de)(de)中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)(jian)會授(shou)予的(de)證(zheng)(zheng)券投(tou)資(zi)咨(zi)詢業(ye)務資(zi)格證(zheng)(zheng)書的(de)機構聘任并符合相(xiang)關(guan)從業(ye)要求。

本案(an)中(zhong)該(gai)微信公眾號(hao)運營主(zhu)體從事證券投資咨詢業務未獲得中(zhong)國證監(jian)會許可，涉嫌(xian)非法證券期(qi)貨活動。

三、案例點評(ping)(和信證(zheng)券投資咨詢股份有限(xian)公司?合規總監張紅浩)

目(mu)前微信、微博、抖音等(deng)網絡平臺存在大量魚(yu)龍混雜的證券投(tou)資(zi)(zi)咨詢服(fu)務信息(xi)，投(tou)資(zi)(zi)者在接受投(tou)資(zi)(zi)者咨詢或理財服(fu)務時，應提(ti)高(gao)警(jing)惕、注(zhu)意甄別(bie)。不管(guan)是(shi)通過(guo)主動添加自媒體(ti)平臺預(yu)留聯系(xi)方式(shi)，還是(shi)接到以薦(jian)股、理財等(deng)名義(yi)的不明來電或好友申請(qing)，投(tou)資(zi)(zi)者都應首先核實對(dui)方身份信息(xi)；“市場(chang)有風(feng)險、投(tou)資(zi)(zi)需謹慎”，投(tou)資(zi)(zi)者切莫輕信“代(dai)為操(cao)盤、承諾收益”等(deng)虛假宣(xuan)傳，守好自己(ji)的錢袋子。