非法集資(zi)特征有很多(duo)，真正(zheng)的案例到底是什(shen)么樣的呢(ni)？

案例簡介

2023年1月，趙某向12386熱線舉報，有人宣稱某新三板掛牌公司將來會轉到主板、創業板或科創板上市，投資者如購買該公司股票，轉板成功后可獲得六到十倍投資收益，并稱如投資者自有資產不足可將錢款匯至某中介機構，由該中介機構代為購買。

為使投(tou)資(zi)者自身風險承受能力與購(gou)買證券(quan)產品匹配，不(bu)同市(shi)場(chang)層(ceng)(ceng)級(ji)設置(zhi)了差異化的投(tou)資(zi)者準入(ru)標準。根據關于修改(gai)《全國(guo)中(zhong)小(xiao)企業(ye)股(gu)份轉讓系(xi)統(tong)投(tou)資(zi)者適當(dang)性(xing)管理辦法》的公告(股(gu)轉系(xi)統(tong)公告〔2021〕937號)，開通創新層(ceng)(ceng)和(he)基礎(chu)層(ceng)(ceng)交(jiao)(jiao)易權限前(qian)10個交(jiao)(jiao)易日(ri)本人名下證券(quan)賬戶和(he)資(zi)金賬戶內(nei)的資(zi)產日(ri)均人民幣應分別(bie)在100萬(wan)元和(he)200萬(wan)以上(shang)。

不符合適(shi)當性要求的個人投資(zi)者不適(shi)合購(gou)買(mai)新三(san)板掛(gua)牌公司股票，將資(zi)金(jin)匯入他人賬戶由他人代為購(gou)買(mai)資(zi)金(jin)安全性無(wu)法保證。

避坑箴言

近年(nian)來，新三板“轉板騙局”屢見(jian)不鮮，其中(zhong)(zhong)以“高額回報”為(wei)(wei)餌騙取(qu)客戶資(zi)金為(wei)(wei)實的(de)(de)違(wei)法行(xing)為(wei)(wei)危害性較大。相(xiang)關行(xing)為(wei)(wei)往往與(yu)非(fei)法證(zheng)券(quan)(quan)活(huo)動(dong)、操(cao)縱市場以及(ji)場外(wai)配(pei)資(zi)等違(wei)法違(wei)規行(xing)為(wei)(wei)相(xiang)交(jiao)織，甚(shen)至涉及(ji)犯(fan)罪(zui)活(huo)動(dong)。2021年(nian)，中(zhong)(zhong)共中(zhong)(zhong)央辦(ban)公(gong)廳(ting)、國務院辦(ban)公(gong)廳(ting)發布的(de)(de)《關于依(yi)法從嚴打擊證(zheng)券(quan)(quan)違(wei)法活(huo)動(dong)的(de)(de)意見(jian)》明(ming)確將(jiang)上(shang)述行(xing)為(wei)(wei)納入打擊范(fan)圍，并提(ti)出要求強化(hua)重大證(zheng)券(quan)(quan)違(wei)法犯(fan)罪(zui)案(an)件懲治和重點(dian)領域執法。

作為市場(chang)(chang)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)，應當擦亮(liang)雙(shuang)眼(yan)，通過(guo)監管機(ji)構(gou)、行(xing)業自律組織官(guan)方(fang)網站(zhan)或官(guan)方(fang)渠道(dao)查詢了(le)解正(zheng)規的證(zheng)券(quan)(quan)經(jing)營機(ji)構(gou)與(yu)證(zheng)券(quan)(quan)交易場(chang)(chang)所(suo)(suo)，不斷學習各類合(he)法(fa)(fa)交易場(chang)(chang)所(suo)(suo)交易規則與(yu)知(zhi)識(shi)。證(zheng)券(quan)(quan)經(jing)營機(ji)構(gou)應當通過(guo)多種(zhong)渠道(dao)宣傳合(he)法(fa)(fa)交易場(chang)(chang)所(suo)(suo)各板塊知(zhi)識(shi)與(yu)相關證(zheng)券(quan)(quan)業務；同時加強投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)適(shi)當性管理(li)和賬戶實(shi)名制管理(li)，引導(dao)市場(chang)(chang)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)理(li)性參與(yu)證(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)，保護其合(he)法(fa)(fa)權益。